美國財政部首次對未注冊登記的比特幣P2P交易人員罰款3.5萬美元

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美國金融犯罪執法網絡(FinCEN)已經評估了一名加州居民的民事罰款,該居民被指控在他作為虛擬貨幣的點對點交換器的工作中故意違反匯款法。這條消息是在4月18日的FinCEN官方新聞發布會上宣布的。

美國財政部金融犯罪部門FinCEN表示,這一舉措代表了其針對點對點加密貨幣交換機的首次執法行動。

該機構稱,加州克恩縣(Kern County)的埃里克鮑爾斯(Eric Powers)已被處以3.5萬美元罰款,并被禁止今后從事任何可能使他的工作符合貨幣服務業務資格的活動。

這一決定的依據是,鮑爾斯違反了《美國銀行保密法》規定的法定報告和登記義務。

正如新聞稿所述:“作為'貨幣發送者','點對點交換者必須遵守適用于MSB [貨幣服務業務]的BSA [銀行保密法]義務,包括向FinCEN注冊,維持有效的“反洗錢”程序,提交可疑活動報告(SARs)和貨幣交易報告(CTRs)。”

根據FinCEN的評估文件,鮑爾斯在2012年12月至2014年9月期間作為貨幣傳遞機構進行了1700多筆交易,代表客戶買賣比特幣(BTC)。

據報道,他曾在bitcointalk.org等點對點(peer-to-peer)網站上宣傳自己的服務,并為現已關閉的比特幣交易所Mt. Gox的用戶協調加密交易。

該新聞稿稱,鮑爾斯在沒有提交特別行政區備案的情況下,還處理了大量可疑交易,其中100多起與非法市場絲綢之路有關。據報道,鮑爾斯還通過暗網客戶端TOR進行交易,沒有核實客戶的身份或資金來源。

據報道,鮑爾斯的200多筆交易涉及價值1萬美元的實物貨幣交易,但沒有提交CTR。據報道,BTC還通過與通過一個在線比特幣論壇識別的個人進行當面現金交易,購買了另外160筆比特幣,價值約500萬美元。其中絕大部分(150)涉及在工作日內轉賬超過1萬美元,通常是在咖啡店或其他公共場所。

FinCEN主任Kenneth A. Blanco說:“我們將根據自2013年3月的指導意見公開聲明的內容采取執法行動,即可兌換虛擬貨幣的兌換者是貨幣傳遞者,必須注冊為MSBs。”

正如之前報道的,FinCEN主任在2018年夏末透露,向該機構提交的與密碼相關的SARs病例數量激增,達到每月1500例以上。

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