美国财政部首次对未注册登记的比特币P2P交易人员罚款3.5万美元

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美国金融犯罪执法网络(FinCEN)已经评估了一名加州居民的民事罚款,该居民被指控在他作为虚拟货币的点对点交换器的工作中故意违反汇款法。这条消息是在4月18日的FinCEN官方新闻发布会上宣布的。

美国财政部金融犯罪部门FinCEN表示,这一举措代表了其针对点对点加密货币交换机的首次执法行动。

该机构称,加州克恩县(Kern County)的埃里克鲍尔斯(Eric Powers)已被处以3.5万美元罚款,并被禁止今后从事任何可能使他的工作符合货币服务业务资格的活动。

这一决定的依据是,鲍尔斯违反了《美国银行保密法》规定的法定报告和登记义务。

正如新闻稿所述:“作为'货币发送者','点对点交换者必须遵守适用于MSB [货币服务业务]的BSA [银行保密法]义务,包括向FinCEN注册,维持?#34892;?#30340;“反洗钱”程序,提交可疑活动报告(SARs)和货币交易报告(CTRs)。”

根据FinCEN的评估文件,鲍尔斯在2012年12月至2014年9月期间作为货币传递机构进行了1700多笔交易,代表客户买卖比特币(BTC)。

据报道,他曾在bitcointalk.org等点对点(peer-to-peer)网站上宣传自己的服务,并为现已关闭的比特币交易所Mt. Gox的用户协调加密交易。

该新闻稿称,鲍尔斯在没有提交特别行政区备案的情况下,还处理了大量可疑交易,其中100多起与非法市场丝绸之路有关。据报道,鲍尔斯还通过暗网客户端TOR进行交易,没有核实客户的身份或资金来源。

据报道,鲍尔斯的200多笔交易涉及价值1万美元的实物货币交易,但没有提交CTR。据报道,BTC还通过与通过一个在线比特币论坛识别的个人进行当面现金交易,购买了另外160笔比特币,价值约500万美元。其中绝大部分(150)涉及在工作日内转账超过1万美元,通常是在咖啡店或其他公共场所。

FinCEN主任Kenneth A. Blanco说:“我们将根据自2013年3月的指导意见公开声明的内容采取执法行动,即可?#19968;?#34394;拟货币的?#19968;?#32773;是货币传递者,必须注册为MSBs。”

正如之前报道的,FinCEN主任在2018年夏末透露,向该机构提交的与密码相关的SARs病例数量激增,达到每月1500例以上。

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